海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募          说明书       (2024 年第 1 号)    基金管理东说念主：海富通基金管理有限公司     基金托管东说念主：中原银行股份有限公司                           海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书                  【要害领导】   本基金经 2021 年 1 月 26 日中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕229 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2021 年 9 月 14 日矜重奏效。本基金类 型为契约型、灵通式。   本招募说明书是对原《海富通欣利混杂型证券投资基金招募说明书》的更新， 原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理东说念主保证 招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前程作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险，投资 者申购本基金时应负责阅读本招募说明书、基金合同、基金家具贵府概要等信息 败露文献，全面意志本基金家具的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社 会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券非常的非系统 性风险，由于基金投资者连结多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交 收走嘴和投资债券激勉的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特定风险， 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险， 实施侧袋机制对投资者的影响，等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险 揭示”章节。   本基金投资品种包含资产支持证券品种，由于资产支持证券一般皆针对特定 机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内畅达转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产支持证券可能给组搭伙产净值带来一 定的风险。另外，资产支持证券还濒临提前偿还和脱期支付的风险。   本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货选定保证金交易轨制，由 于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数微弱的变动就可能会                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 使投资者权益遭受较大损失。股指期货选定逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规 定的时刻内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金的投资范围包括股票期权，投资期权主要存在市集风险、流动性风险、 保证金风险、信用风险、操作风险等风险，顶点情况下会给投资组合带来较大损 失。   本基金投资联系股票市集交易互联互通机制试点允许买卖的规矩范 围内的 香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易国法等各别带来的非常风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行往往交易，港股不行实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至 出现较大吃亏的风险，以及与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以 及交易机制等联系的风险。   本基金为混杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金、债券型基金， 但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及交易国法等各别带来的非常风险。   投资者应充分讨论自身的风险承受才气，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资步履作出零丁决策。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩发扬的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳动基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 50%的除外。法律 法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。                               海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，关联财务数据和净值 发扬截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                                                    海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书                       海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书               第一部分 序论   《海富通欣利混杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管理办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风 险管理规矩》”）偏执他关联规矩以及《海富通欣利混杂型证券投资基金基金合 同》编写。   本招募说明书说明了海富通欣利混杂型证券投资基金的投资办法、策略、风 险、费率等与投资东说念主投资决策关联的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、圆善性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 关联规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应注意查阅基金合同。                             海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验校正和补充 合型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 说明书》偏执更新 概要》偏执更新 公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、通知等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                             海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 机关对其经常作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及联系法律法则规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投 资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务                           海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 金销售业务阅历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业务的 机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受海富通基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳动 3 个月 灵通日 向香港联合交易所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合交易所上市的股票的交 易机制，或有权机构对该交易机制的修改或调养                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金参与港股通交易且该服务日为非港股通交易日时，则本基金不灵通申购和 赎回等业务，具体以届时公告为准） 是表率基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规矩的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东说念主管理且通畅调度的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度 中转入 苦求份额总和后的余额）跳动上一灵通日基金总份额的 10% 基金份额持有东说念主服务的用度 再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 /申购用度的基金份额                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 行进款利息、已终局的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 申购款偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开拓行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验障碍并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 件                                 海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书                        第三部分 基金管理东说念主 一、基金管理东说念主概况    称号：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立时刻：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    辩论东说念主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 二、主要东说念主员情况 （一） 董事会成员    路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司金钱管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。    任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所抽象管理部副司理，华宝相信投资有限服务公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝相信投资有限服务公司总裁助理 兼董事会布告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事                               海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总司理。   吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。   苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。   Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职 务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席实行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实行官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席实行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分搭伙公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责计策性参股及搭伙公司的监督管理。   何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加服务以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限公 司（香港）、法国巴黎金钱管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行基 金投资等联系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责家具开拓、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区家具计策负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲计策及搭伙企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。                              海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   王鸿祥先生，零丁董事，高等管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司零丁董事，杭州立昂微电子股份有限公司零丁董事。无不良诚信记 录。   杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，零丁董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开拓金控（台湾）成本市集 司理，国际投资相信（台湾）实行副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国祯祥保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障零丁董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司零丁董事。兼任香港大学客 席副教授，台湾大学财金系兼任教授，华裔银行有限公司零丁董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。   刘正东先生，零丁董事，法律硕士。历任上海市东说念主民稽查院铁路运载分院助 理稽查员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司零丁非实行董事、上海 国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司零丁董事，属于华信国际信息败露行恶步履的其他直 接服务东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局告诫， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，零丁董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等司帐官员、高等金融官员，中国证监会运筹帷幄委高等 照应人委员兼司帐部副主任，中国投资有限服务公司财务部副总监、董事总司理。                                 海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 中国保障资产管理业协会境外投资和对外灵通专科委员会止境委员。无不良诚信 记录。 （二） 监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限制总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资名堂副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成皆机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金司帐、高等注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限服务公司投资银行部名堂司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。 （三） 其他高等管理东说念主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年                                海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教授，寰宇社会保 障基金理事会法则及监管部风险限制处处长、投资部奉求投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副放哨员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究整个限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理服务）、副总司理（主理服务），申万菱信基金管理有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    江勇先生，经济学硕士，持有基金从业东说念主员阅历文凭。历任国泰君安期货有 限公司研究所高等分析师，资产管理部研究员、交易员、投资司理。2017 年 6 月 加入海富通基金管理有限公司，现任混搭伙产投资部总司理。2018 年 7 月至 2023 年 7 月任海富通上证非周期 ETF 鸠合基金司理。2018 年 7 月至 2022 年 5 月任海 富通上证周期 ETF、海富通上证周期 ETF 鸠合、海富通上证非周期 ETF、海富通 中证 100 指数(LOF)基金司理。2018 年 7 月至 2020 年 3 月任海富通中证内地低 碳指数（现海富通中证 500 增强）基金司理。2020 年 8 月至 2022 年 5 月兼任海 富通中证长三角起点 ETF 鸠合基金司理。2020 年 8 月至 2023 年 3 月兼任海富通 中证长三角起点 ETF 基金司理。2020 年 10 月起兼任海富通踏实收益债券的基金 司理。2021 年 2 月起兼任海富通欣睿混杂基金司理。2021 年 6 月至 2024 年 11 月兼任海富通策略收益债券基金司理。2021 年 6 月至 2023 年 10 月兼任海富通                           海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 中证港股通科技 ETF 基金司理。2021 年 9 月起兼任海富通欣利混杂基金司理。 利收益一年持有期债券基金司理。2023 年 12 月起兼任海富通悦享一年持有期混 合基金司理。2024 年 3 月起兼任海富通欣盈 6 个月持有期混杂基金司理。2024 年 6 月起兼任海富通红利优选混杂基金司理。   赵莹洲先生，东北财经大学工商管理硕士，持有基金从业东说念主员阅历文凭。历 任中钢集团辽宁有限公司巨额原材料收支口市集分析师、上海钢联电子商务股份 有限公司分析师、天风证券股份有限公司研究所钢铁行业研究员。2020 年 11 月 加入海富通基金管理有限公司，任固定收益分析师。2022 年 5 月起兼任海富通 适当添利债券和海富通纯债债券基金司理助理。2023 年 8 月起兼任海富通强化 陈说混杂、海富通欣利混杂、海富通策略收益债券、海富通欣睿混杂、海富通稳 固收益债券的基金司理助理。 （五）投资决策委员会   本基金选定投资决策委员会引导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。辩论内容波及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六）上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 运筹帷幄方式管理和运作基金财产；                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 的方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩筹划并公告种种基金净 值信息，确定种种基金份额申购、赎回的价钱； 陈说义务； 《基金合同》偏执他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予隐秘，不 向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科照应人提供 的除外； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 记录和其他联系贵府； 证投资者大略按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件； 现和分拨；                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 通知基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任； 托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担服务； 法律步履； 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主； 四、基金管理东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取灵验措施，防守下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金资产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事联系的交易步履；                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （7）莽撞连累，不按照规矩履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违反规矩用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无尽服务的投资；   （11）以基金资产向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）用基金资产从事内幕交易、独揽证券交易价钱偏执他不方正的证券交 易步履；   （13）法律法则、中国证监会及基金合同辞谢的其他步履。 家关联法律、法则及行业表率，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章运筹帷幄；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行子虚信息败露；   （5）断绝、扰乱、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞连累、滥用权利，不按照规矩履行职责；   （7）泄露在职职期间洞悉的关联证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从 事联系的交易步履；   （8）违反证券交易局面业务国法，利用对敲、倒仓等技巧独揽市集价钱， 扰乱市集步骤；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息败露和告白中挑升含有子虚、误导、诓骗因素；   （11）以不方正技巧谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）法律法则辞谢的其他步履。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；                       海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的交易神秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事联系的交易步履；   （4）不以任何方式为其他组织或个东说念主进行证券交易。 五、基金管理东说念主的里面限制轨制   本基金管理东说念主的里面限制遵命以下原则：   （1）全面性原则：里面限制必须粉饰公司的整个部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务门径，并普遍适用于公司每一位职工；   （2）零丁性原则：公司根据业务发展的需要诞生相对零丁的机构、部门和 岗亭，并在联系部门建立防火墙；公司诞生零丁的风险管理部和督察稽核部，保 持高度的零丁性和泰斗性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面限制服务进行稽核和搜检；   （3）审慎性原则：里面限制的中枢是灵验注重各式风险，任何轨制的建立 皆要以注重风险、审慎运筹帷幄为起点；   （4）灵验性原则：公司里面管理轨制具有高度的泰斗性，是整个职工严格 盲从的行动指南。实行里面限制轨制不行有任何例外，任何东说念主不得领有高出轨制 或违反规章的权力；   （5）实时性原则：里面限制轨制的建立应与当代科技的应用相团结，充分 利用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面限制轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司 运筹帷幄计策、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相团结的原则：建立完备里面限制办法体系，使里面限制 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄管理方法责难运作成本，提高 经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制效果；                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》偏执配套法则、《证券投资基金管理公司里面限制 领导主张》等联系法律法则的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面限制轨制。公司里面限制轨制由里面限制大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面限制大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本管理轨制的摘要和统治，里面限制大纲对内控办法、内控原则、限制 环境、内控措施等内容加以明确；   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息败露轨制、信息时期管理轨制、公司财 务轨制、贵府档案管理轨制、东说念主力资源管理轨制和紧迫应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准；   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭竖立、岗亭服务、业务过程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 联系部门依据公司轨则和基本管理轨制，并团结部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会辩论通过和总司理批准。   公司致力于于于将国际资产管理行业纯属的专科涵养同中国资产管理行 业的实 际情况相团结，建立既合适国际表率又行之灵验的里面限制机制。   公司建立零丁的里面限制体系，董事会层面诞生督察长，管理层诞生零丁于 其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建零丁、圆善、相互制约、关心成本效益的里面监督体 系，对公司里面限制和风险管理轨制偏执实行情况进行继续的监督和反馈，保障 公司里面限制机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策，由 管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课过程和风险管理措施，全面把抓风险点，将风险管理服务落 实到东说念主，终局对风险的日常管理和过程中管理，注重、化解和限制公司所濒临的、 潜在的和依然发生的各式风险。                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   合规管理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个门径的正当合规性进行评估及搜检，监督公司及职工盲从国度联系法律法则、 监管规矩、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、注重和实时阻绝 公司里面管理及基金运作中的各式违章风险，提议并完善公司各项合规管理轨制， 以充分选藏公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在督察长的引导下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过搜检公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与实行、 基金营销、公司财务与投资管理、基金司帐、信息败露、行政管理、电脑系统等 公司整个部门和服务门径，对公司自身运筹帷幄、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、陈说和建议，从而保护公司客户 和公司鼓励的正当权益。   基金管理东说念主确知建立里面限制系统、复古其灵验性以及灵验实行里面限制制 度是基金管理东说念主董事会及管理层的服务，董事会承担最终服务；基金管理东说念主止境 声明以上对于里面限制和风险管理的败露真确、准确，并承诺根据市集的变化和 基金管理东说念主的发展不停完善风险管理和里面限制轨制。                                海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书                  第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中原银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   法定代表东说念主：李民吉   成立时刻：1992 年 10 月 14 日   组织方式：股份有限公司   注册成本：15914928468 元东说念主民币   批准诞盼愿关和诞生文号： 中国东说念主民银行银复（1992）391 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字200525 号   辩论东说念主：朱绍纲   电话：（010）85238309   传真：（010）85238680   （二）主要东说念主员情况   中原银行资产托管部内设市集一室、市集二室、市集三室、风险与合规管理 室、运营室、立异与家具室 6 个职能处室。资产托管部共有职工 48 东说念主，高管东说念主 员领有硕士以上学位或高等职称。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监 督管理委员会核准，得回证券投资基金托管阅历，是《证券投资基金法》实施后 取得证券投资基金托管阅历的第一家银行。自成立以来，中原银行资产托管部本 着“敦厚信用、勤勉尽责”的行业精神，历久遵命“安全督察基金资产，提供优 质托管服务”的原则，坚持以客户为中心的服务理念，依托严格的内控管理、先 进的时期系统、优秀的业务团队、丰富的业务涵养，严格履行法律和托管条约所 规矩的各项义务，为宽敞基金份额持有东说念主和资产管理机构提供安全、高效、专科 的托管服务，取得了优异功绩。限制 2024 年 9 月末，托管证券投资基金、券商 资产管理打算、银行搭理、保障资管打算、资产支持专项打算、股权投资基金等                            海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 种种家具共计 10467 只，证券投资基金 161 只，全行资产托管界限达到 34854.53 亿元。   二、基金托管东说念主的里面风险限制轨制说明   （一）里面限制办法   严格盲从国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关联管理规矩， 遵法运筹帷幄、表率运作、严格监察，确保业务的适当运行，保证基金资产的安全完 整，确保关联信息的真确、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面限制组织结构   风险管理委员会负责中原银行股份有限公司的风险管理与里面限制服务，总 行审计部对托管业务风险限制服务进行搜检领导。资产托管部里面专门竖立了风 险与合规管理室，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，具有 零丁诈欺监督稽核服务的权利和才气。   （三）里面风险限制的原则 托管业务运筹帷幄管理步履的历久； 督制约；监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作门径，粉饰到资产托 管部整个的部门、岗亭和东说念主员； “内控优先”原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规章制 度； 整； 进行应时校正；必须保证轨制的全面落实实行，不得有任何空间、时限及东说念主员的 例外； 职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，具有零丁诈欺监督稽核服务的职 权和才气。   (四)里面限制轨制及措施                       海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   具备系统、完善的轨制限制体系，建立了管理办法、实施确定、岗亭职责、 业务操作过程等，不错保证托管业务的表率操作暖和利进行；业务东说念主员具备从业 阅历； 业务管理实行严格的复核、审核、搜检轨制，授权服务实行蚁合限制， 业务钤记按规程督察、存放、使用，账户贵府严格督察，制约机制严格灵验；专 门竖立业务操作区，闭塞管理，实施音像监控；指定专东说念主负责受托资产的信息披 露服务，防守泄密；业求终局自动化操作，防守东说念主为事故的发生，时期系统圆善、 零丁。   三、基金托管东说念主对本基金管理东说念主进行监督的方法和范例   托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、其他联系法律法则及基金合同的规 定，对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资辞谢步履、基 金资产净值筹划、基金管理东说念主酬劳的计提和支付、基金托管东说念主酬劳的计提和支付、 基金收益分拨、联系信息败露等进行监督。 关法律法则及基金合同规矩的步履，应实时通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到通知后应实时查对阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行 复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。 基金管理东说念主应积极配合提供联整个据贵府和轨制等。 同期通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。                                  海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书                       第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金管理有限公司直销中心    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    辩论东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销交易平台    网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    移动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）中原银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦    法定代表东说念主：李民吉    客户服务电话：95577    辩论东说念主：张晔    网址：www.hxb.com.cn                               海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （2）杭州银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路 46 号   办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号   法定代表东说念主：宋剑斌   客户服务电话：95398   辩论东说念主：韩静   网址：www.hzbank.com.cn   （3）南京银行股份有限公司   注册地址：南京市建邺区山河大街 88 号   办公地址：南京市建邺区山河大街 88 号   法定代表东说念主：谢宁   客户服务电话：95302   辩论东说念主：徐冬琴   网址：www.njcb.com.cn   （4）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   客户服务电话：95574   辩论东说念主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （5）祯祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   辩论东说念主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （6）上海农村交易银行股份有限公司                            海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表东说念主：徐力 客户服务电话：4006962999 辩论东说念主：张莉 网址：www.srcb.com （7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 法定代表东说念主：吕家进 客户服务电话：95561 辩论东说念主：蔡宣铭 网址：www.cib.com.cn （8）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 辩论东说念主：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （9）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 辩论东说念主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （10）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号                               海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东说念主：蔡希良 客户服务电话：95519 辩论东说念主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （11）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 辩论东说念主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （12）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 客户服务电话：95579 辩论东说念主：奚博宇 网址：www.cjsc.com.cn （13）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 18 楼 法定代表东说念主：戴彦 客户服务电话：95357 辩论东说念主：付佳 网址：www.18.cn （14）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东说念主：金文忠 客户服务电话：95503                           海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 辩论东说念主：龚玉君 网址：www.dfzq.com.cn （15）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客户服务电话：95525 辩论东说念主：戴巧燕 网址：www.ebscn.com （16）国金证券股份有限公司 注册地址：成皆市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成皆市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客户服务电话：95310 辩论东说念主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （17）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 客户服务电话：95521 辩论东说念主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （18）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表东说念主：沈和付 客户服务电话：95578 辩论东说念主：仝凡 网址：www.gyzq.com.cn                                海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书    （19）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层    办公地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层    法定代表东说念主：吴红松    客户服务电话：4008209133    辩论东说念主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （20）华龙证券股份有限公司    注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼    法定代表东说念主：祁建邦    客户服务电话：95368    辩论东说念主：周鑫    网址：www.hlzq.com    （21）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东说念主：张伟    客户服务电话：95597    辩论东说念主：何欢萍    网址：www.htsc.com.cn    （22）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）开脱贸易试验区成皆市高新区天府二街 198 号    办公地址：中国（四川）开脱贸易试验区成皆市高新区天府二街 198 号    法定代表东说念主：杨炯洋    客户服务电话：95584    辩论东说念主：赵静静    网址：www.hx168.com.cn                                    海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书     （23）华源证券股份有限公司（鑫搭理）     注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号     办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F     法定代表东说念主：邓晖     客户服务电话：95305-8     辩论东说念主：丛瑞丰     网址：www.huayuanstock.com     （24）麦高证券有限服务公司     注册地址：沈阳市沈河区侵犯路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东说念主：宋成     客户服务电话：4006183355     辩论东说念主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （25）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋     客户服务电话：95386     辩论东说念主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （26）祯祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-     法定代表东说念主：何之江     客户服务电话：95511-8     辩论东说念主：周驰                            海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 网址：stock.pingan.com （27）上海证券有限服务公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 客户服务电话：4008918918 辩论东说念主：邵珍珍 网址：www.shzq.com （28）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表东说念主：李长伟 客户服务电话：95397 辩论东说念主：王婧 网址：www.tpyzq.com （29）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 客户服务电话：95351 辩论东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com （30）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 法定代表东说念主：霍达 客户服务电话：95565 辩论东说念主：业清扬 网址：www.cmschina.com （31）中国星河证券股份有限公司                                     海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法定代表东说念主：王晟     客户服务电话：95551     辩论东说念主：辛国政     网址：www.chinastock.com.cn     （32）中国中金金钱证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层     法定代表东说念主：高涛     客户服务电话：95532     辩论东说念主：万玉琳     网址：www.ciccwm.com     （33）中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号     法定代表东说念主：王常青     客户服务电话：4008888108     辩论东说念主：许梦园     网址：www.csc108.com     （34）中信期货有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层     法定代表东说念主：窦长宏     客户服务电话：4009908826     辩论东说念主：梁好意思娜     网址：www.citicsf.com                               海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （35）中信证券（山东）有限服务公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   客户服务电话：95548   辩论东说念主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （36）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：95548   辩论东说念主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （37）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：陈可可   客户服务电话：95548   辩论东说念主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （38）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东说念主：梁蓉   客户服务电话：010-66154828   辩论东说念主：刘晓   网址：www.5irich.com                                  海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 （39）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号 法定代表东说念主：张旭阳 客户服务电话：95055 辩论东说念主：宋刚 网址：www.duxiaoman.com （40）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东说念主：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 辩论东说念主：宋子琪 网址：www.hcjijin.com （41）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东说念主：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 辩论东说念主：于秀 网址：www.yibaijin.com （42）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成皆市成华区诞生路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：广州市河汉区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼 法定代表东说念主：王建华 客户服务电话：400-080-3388 辩论东说念主：史若芬 网址：http://www.puyiwm.com/ （43）贵州省贵文文化基金销售有限公司                                海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法定代表东说念主：陈成    客户服务电话：0851-85407888    辩论东说念主：李辰    网址：www.gwcaifu.com    （44）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东说念主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    辩论东说念主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （45）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时期开拓区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    辩论东说念主：任红艳    网址：京东金融 APP    （46）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东说念主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    辩论东说念主：黄睿剀    网址：蚂蚁金钱 APP    （47）诺亚正行基金销售有限公司                                海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 A 栋 3 层  法定代表东说念主：吴卫国  客户服务电话：400－821－5399  辩论东说念主：黄欣文/吕本泉  网址：www.noah-fund.com  （48）上海长量基金销售有限公司  注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层  法定代表东说念主：张跃伟  客户服务电话：400-820-2899  辩论东说念主：孙娅雯  网址：www.erichfund.com  （49）上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层  法定代表东说念主：陶怡  客户服务电话：400-700-9665  辩论东说念主：杨樾  网址：www.howbuy.com  （50）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  法定代表东说念主：王翔  客户服务电话：400-820-5369  辩论东说念主：骆皖  网址：www.jiyufund.com.cn  （51）上海利得基金销售有限公司                                  海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东说念主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    辩论东说念主：张佳慧    网址：www.leadbank.com.cn    （52）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    法定代表东说念主：燕斌    客户服务电话：400-118-1188    辩论东说念主：陈东    网址：www.66liantai.com    （53）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    法定代表东说念主：沈茹意    客户服务电话：021-68889283    辩论东说念主：郑经枢    网址：www.pyfunds.cn    （54）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼    法定代表东说念主：其实    客户服务电话：400-1818-188    辩论东说念主：王超    网址：www.1234567.com.cn    （55）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座                                海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书  办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  法定代表东说念主：王廷富  客户服务电话：400-799-1888  辩论东说念主：朱迪  网址：www.520fund.com.cn  （56）深圳新华信通基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入住深证市前 海商务布告有限公司）  办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710-711  法定代表东说念主：戴媛  客户服务电话：400-000-5767  辩论东说念主：原萱  网址：www.xintongfund.com  （57）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦  办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦  法定代表东说念主：刘明军  客户服务电话：4000-890-555  辩论东说念主：郑骏锋  网址：www.tenganxinxi.com  （58）浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼  法定代表东说念主：凌顺平  客户服务电话：952555  辩论东说念主：费超超  网址：www.5ifund.com  （59）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室  办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491                               海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东说念主：肖雯    客户服务电话：020-89629066    辩论东说念主：高皓辉    网址：www.yingmi.cn    基金管理东说念主不错根据关联法律法则的要求，遴荐其他合适要求的机构销售本 基金，并在基金管理东说念主网站公示。 二、登记机构    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    辩论东说念主：李杉 三、出具法律主张书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    辩论东说念主：陈颖华    承办讼师：清晨、陈颖华                            海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊泛泛合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  实行事务合伙东说念主：邹俊  承办注册司帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  辩论东说念主：倪益                                 海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书                   第六部分 基金的召募    本基金于 2021 年 1 月 26 日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕 《销售办法》、《信息败露办法》、基金合同偏执他关联规矩召募。召募期自 2021 年 7 月 23 日起至 2021 年 9 月 10 日止，共召募 221，634，860.12 份基金份额，有 效认购户数为 348 户。                            海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书              第七部分 基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2021 年 9 月 14 日矜重奏效。   《基金合同》奏效后，连结 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈说中给予 败露；连结 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中 国证监会陈说并提议责罚决策，如继续运作、调度运作方式、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                           海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所、深圳证券交易所的往往交易日的交易时刻（若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日时，则本基金不灵通申购和赎回等业务，具体以届时公告 为准），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   本基金已于 2021 年 9 月 22 日初始办理申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调度 苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行筹划；                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 步履赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主 必须在新国法初始实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构规矩的范例，在灵通日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购苦求成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限制的因素影响业务处理过程，则赎回款 项划付时刻相应顺延。   基金管理东说念主应以交易时刻终局前受理灵验申购和赎回苦求确本日作 为申购 或赎回苦求日（T 日），在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销 售机构确乎接收到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 于苦求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然由此产生的任 何损失由投资者自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行调养，并在调养实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销中心单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10，000 元（含申购费）。 基金管理东说念主可根据市集情况，调养本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或跳动基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或跳动 50%的除外）。 持有东说念主因赎回、调度等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可选定上述措施对基金界限给予控 制。具体见基金管理东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调养前依照《信息败露办法》的关联规矩在 规矩媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度                                 海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，主要用于基金的市集扩充、 销售、登记等各项用度。 际阐述金额确定每笔申购所适用的费率并分别筹划。   本基金 C 类份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）                   申购费率             M≥500 万元              按笔收取，1000元/笔             M＜100 万元                  0.80% 有东说念主赎回基金份额时收取。维继续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，100% 归入基金资产；维继续持有期跳动 30 日（含 30 日）但少于 90 日的投资东说念主收取 的赎回费，75%归入基金资产；维继续持有期跳动 90 日（含 90 日）但少于 180 日的投资东说念主收取的赎回费，50%归入基金资产，其余用于支付登记费和其他必要 的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下：                                    赎回费率      持有期（Y）                        A类基金份额             C类基金份额         Y        Y≥180日            0.00%               0.00% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介 上公告。                                  海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命联系法律法则以及 监管部门、自律国法的规矩。 无履行性不利影响的前提下，基金管理东说念主不错根据市集情况制定基金促销打算， 依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按联系监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率，并进 行公告。 七、申购份额与赎回金额的筹划   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际阐述金额确定每次申购所适用的费率并分别筹划，筹划公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费时，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少许点后 2 位。申购份额以四舍五入方式保留 到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 可得到的申购份额为：   申购用度=5，000×0.80%/（1+0.80%）=39.68 元   净申购金额=5，000-39.68=4，960.32 元   申购份额=4，960.32/1.1280=4，397.45 份   即：该投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可得回 4，397.45 份 A 类基金份 额。   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。筹划公式如下：                                  海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书    赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值    赎回费＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    举例：（1）某基金份额持有东说念主理有本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回金额=10，000×1.1480=11，480.00 元    赎回费=10，000×1.1480×1.50%=172.20 元    净赎回金额=11，480.00－172.20=11，307.80 元    即：某基金份额持有东说念主理有 10，000 份本基金 A 类基金份额，持有期为 5 日， 假定赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为    例：（2）某基金份额持有东说念主理有 10，000 份本基金 C 类基金份额一年后决定 赎回，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1480 元，则 可得到的净赎回金额为：    赎回金额=10，000×1.1480=11，480.00 元    赎回费=10，000×1.1480×0=0.00 元    净赎回金额=11，480.00-0.00=11，480.00 元    即：某基金份额持有东说念主理有 10，000 份本基金 C 类基金份额一年后赎回，假 设赎回当日本基金 C 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别竖立代码，分别筹划和公告两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的筹划，均保留 到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。筹划公式为：    T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规矩网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份 额累计 净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经履行顺应范例，不错适 当蔓延筹划或公告。 八、申购与赎回的登记 打消。 并办理登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的登记手续。 并最迟于调养实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 管理东说念主无法筹划当日基金资产净值或无法进行证券交易。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 格且选定估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相遁藏 50%蚁合度的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法往往运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购 业务的办理。 十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 管理东说念主无法筹划当日基金资产净值或无法进行证券交易。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 格且选定估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎 回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐 将当日可能未获受理部分给予打消。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应及 时规复赎回业务的办理并公告。 十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入申 请份额 总和后的余额）跳动前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按往往赎回范例实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自 动转入下一个灵通日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被打消。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主跳动上一灵通日基 金总份额 30%的赎回苦求（以下简称“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主 不错脱期办理赎回苦求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金 总份额 10%的前提下，优先阐述其他赎回苦求东说念主（以下简称“小额赎回苦求东说念主”） 的赎回苦求：若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日给予全部阐述，则基金管理东说念主 在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐述，对大额 赎回苦求东说念主未予阐述的赎回苦求脱期办理；若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日 未予全部阐述，则基金管理东说念主在可接受赎回苦求的范围内对小额赎回苦求东说念主的赎 回苦求按比例阐述，对未阐述的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与 大额赎回苦求东说念主的全部赎回苦求）脱期办理。脱期办理的赎回苦求适用本条文定 的脱期赎回或取消赎回的国法：遴荐取消赎回的，当日未获受理的赎回苦求将被 打消；遴荐脱期赎回的，当日未获处理的赎回苦求将自动转入下一个灵通日连接 赎回，直到全部赎回为止。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无 优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推。同 时，基金管理东说念主应当对脱期办理的事宜在规矩媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：连结 2 个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得跳动 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的种种基金份额净 值。 间，依照《信息败露办法》的关联规矩，最迟于重新灵通日在规矩媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告，并公布最近 1 个灵通日的种种基金份额净值；也不错 根据履行情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布 重新灵通的公告。 十三、基金调度   基金管理东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本 基金与 基金管理东说念主管理且通畅调度的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定 的调度费，联系国法由基金管理东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的规矩制定 并公告，并提前通知基金托管东说念主与联系机构。 十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交易局面或者交易方式进行份额转让的苦求并由登 记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交易过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承，是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；   捐赠，指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会 或社会团体；                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   司法强制实行，是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。   办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于合适条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收 费。 十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。 十七、依期定额投资打算   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资打算，具体国法由基金管理东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的 依期定 额投资打算最低申购金额。 十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律法则或基金合同另有规矩的除外。   如联系法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务国法。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或联系公告。                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书              第九部分 基金的投资 一、投资办法   本基金通过积极主动的资产配置与严谨的风险管理，在严格限制风险的前提 下，积极把抓证券市集的投资契机，追求资产的保值升值。 二、投资范围   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板偏执他 经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、场所政府债、可交换债券、 可调度债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、 银行进款（包括条约进款、依期进款偏执他银行进款）、货币市集器具、同行存 单、股指期货、股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具， 但须合适中国证监会的联系规矩。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票资产及存托凭证的比例占基金资产的比例为 0%-50%，投 资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0%-50%，投资于同行存单的比例不 跳动基金资产的 20%；每个交易日日终，扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济及证券市集举座走势进行前瞻性研究，同期缜密追踪 资金流向、市集流动性、交易特征和投资者情感等因素，兼顾经济增长的历久趋 势和短期经济周期的波动，团结投资时钟表面，确定基金资产在权益类资产和固 定收益类资产之间的配置比例。并跟着种种证券风险收益特征的相对变化，动态                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 调养组合中种种资产的比例，或借助股指期货等金融器具快速活泼地作出反应， 以遁藏或分布市集风险。   在大类资产配置的框架下，本基金通过定量和定性分析相团结、基本面与模 型相团结、基金司理和研究团队相团结的研究方法，甄选优质上市公司构建投资 组合，以得回历久继续适当的投资收益。在活泼的大类别资产配置基础上，本基 金通过从上至下及从下到上相团结的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边 际较高的个股构建投资组合：从上至下地分析行业的增长前程、行业结构、交易 模式、竞争要素等分析把抓其投资契机；从下到上地评判企业的家具、中枢竞争 力、管理层、治理结构等；并团结企业基本面和估值水平进行抽象的研判，严选 安全边缘较高的个股。   （1）定性分析   本基金通过以下两方面模范对股票的基本面进行研究分析并筛选出 优质的 公司：   一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，遴荐具有 可继续竞争上风的公司或畴昔具有广袤成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于 行业分析的结果判断策略的灵验性、策略的实施支持和策略的实行后果；就中枢 竞争力，分析公司的现存中枢竞争力，并判断公司能否利用现存的资源、才气和 定位取得可继续竞争上风。   另一方面是管理层分析，通过把稳覆按公司的管理层以及管理轨制，遴荐具 有淡雅治理结构、管理水平较高的优质公司。   （2）定量分析   本基金通过对公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的。通过对估值方法 的遴荐和估值倍数的比较，遴荐股价相对低估的股票。就估值方法而言，基于行 业的特色确定对股价最有影响力的要道估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、 EV/EBITDA 等）；就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确 定具有飞腾基础的股价水平。   （3）港股通标的股票的投资策略   本基金将通过内地与香港股票市集互联互通机制投资于香港股票市集，不使 用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将要点关心：                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   A 股稀缺性行业个股，包括优质中资公司、A 股缺少投资标的行业；   具备有继续起点上风或中枢竞争力的企业，这类企业应具有淡雅成长性   或为市集龙头；   盈利才气较高、分成牢固或分成后劲大的上市公司；   与 A 股同类公司比较具有估值上风的公司。   债券投资主要选定利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略，力 求在限制种种风险的基础上获取牢固的收益。   （1）利率策略   利率策略主淌若根据对宏不雅经济环境判断，展望市集利率水平变动趋势，以 及收益率弧线变化趋势，从而确定组合的举座久期，灵验限制基金资产风险。当 展望利率飞腾时，顺应责难投资组合的办法久期，展望利率水平责难时，顺应延 长投资组合的办法久期。   （2）信用策略   信用策略主淌若根据不同信用品级资产的相对价值，确定资产在不同债券类 属之间的配置，并通过对债券的信用分析，确定信用债的投资策略。本基金将分 别选定基于信用利差弧线变化策略和基于自己信用变化的策略。   信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此本 基金一方面通过分析经济周期及联系市集的变化，判断信用利差弧线的变化，另 方面将分析债券市集的市集容量、市集时事预期、流动性等因素对信用利差弧线 的影响，抽象各式因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。   本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、走嘴风险及 表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相团结，着力分析信用 券的履行信用风险，并寻求充足的收益补偿。另外，评级体现将从动态的角度， 分析刊行东说念主的资产欠债气象、盈利才气、现金流、运筹帷幄牢固性等要道因素，进而 展望信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。   （3）收益率弧线策略                       海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分 布方式，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，在历久、中期 和短期债券间进行动态调养，在保持组合一定流动性的同期，不错从历久、中期、 短期债券的价钱变化中赢利。   （4）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利 率与债券收益率、进款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而确定 是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理东说念主将严格限制信用风险及流 动性风险。   本基金投资资产支持证券将抽象讨论市集利率、刊行条目、支持资产的组成 及质料、提前偿还率等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在严格 限制风险的基础上遴荐投资对象，追求牢固收益。   可调度债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金管理东说念主将对可调度债券和可交换债券的价值进行评估。对于可转 换债券的投资将主要从三个方面的分析：数目为主的价值分析、债股性分析和公 司基本面分析。通过以上分析，发愤遴荐债券价值有一定支持、安全性和流动性 较好，何况刊行东说念主成长性淡雅的品种进行投资。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管 理东说念主将充分讨论股指期货的流动性及风险收益特征，遴荐流动性好、交易活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法则对于基金投资股指 期货的投资策略另有规矩的，本基金将按法律法则的规矩实行。   本基金的畅达受限证券投资策略将本着价值投资的理念和严谨的立场，从企 业的基本面登程，团结市集畴昔走势的研判，动态评估企业投资价值。并在锁定 期终局后，根据证券的内在投资价值和成长性的判断，团结市集环境的分析，选 择顺应的时机卖出。                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，在严格限制风险的 前提下，遴荐流动性好、交易活跃的股票期权合约进行投资，从而更好地终局本 基金的投资办法。   本基金投资股票期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立期权交易决策部门 或小组，授权特定的管理东说念主员负责期权的投资审批事项，以注重期权投资的风险。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略实行。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应调养和更新联系 投资策略，并在招募说明书中更新公告。 四、投资决策和范例   （1）投资决策须合适关联法律、法则和基金合同的规矩；   （2）投资决策是根据本基金家具的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 零丁完成相应的研究陈说，为投资策略提供依据。   本基金选定投资决策委员会引导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 依期或不依期就投资管理业务的紧要问题进行辩论。基金司理、分析师、交易员 在投资管理过程中既密切合营，又服务明确，在各自职责内按照业务范例零丁工 作并合理地相互制衡。具体的决策过程如下：   （1）投资决策委员会依据国度关联基金投资方面的法律和行业管理法则， 决定公司针对市集环境紧要变化所选定的对策；决定投资决策范例和风险限制系 统及作念出必要的调养；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东说念主在公司关联规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审 查批准；何况根据基金合同的关联规矩，在组合功绩比较基准的基础上，制定各 组搭伙产和行业配置的偏差度办法。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提议宏不雅策略主张、债券配置策略及行业配置主张。                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （4）依期不依期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师主张的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是领导各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度办法，在充分听取策略分析师宏不雅配置主张、股票分析师行 业配置主张及固定收益分析师的债券配置主张的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风险收益特 征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与限制。   （8）风险管理部负责完成里面基金功绩评估，并完成关联评价陈说。   投资决策委员会有权根据市集变化和履行情况的需要，对上述投资管理范例 作念出调养。 五、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的比例为 0%-50%， 投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0%-50%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金 资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计筹划），其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计筹划），不跳动该证券的 10%，十足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；   （5）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%；参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支持证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券界限的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支持 证券，不得跳动其种种资产支持证券共计界限的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 30%； 十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监 会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金投资于同行存单的比例不跳动基金资产的 20%；   （17）本基金参与股指期货交易，应遵命以下中国证监会规矩的投资限制： 金资产净值的 10%；                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 筹划）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得跳动上一交易日基金资产净值的 20%；   （18）本基金参与股票期权交易，需盲从下列投资组合限制： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所国法招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行；   （20）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述 规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但法律法则或中 国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 初始。                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应范例后，则本基金投资不再受联系限制或按调养后的规矩实行，但须提 前公告。   为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、独揽证券交易价钱偏执他不方正的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、履行 限制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实行。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予败露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞谢性规矩，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行顺应范例后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩 实行。 六、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×20%+中证抽象债指数收益 率×75%+恒生指数收益率（经汇率调养）×5%   沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的响应 A 股市集举座走势 的指数，在上海和深圳证券市集中中式 300 只 A 股动作样本编制而成。该指数样 本对沪深市集的粉饰度高，具有淡雅的市集代表性。此外，沪深 300 指数编制方                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 法明晰透明，具有零丁性和淡雅的市集流动性；与市集举座发扬具有较高的联系 度，妥贴营为本基金 A 股投资的功绩比较基准。   中证抽象债指数是中证指数有限公司编制的抽象响应银行间债券市 场和沪 深交易所债券市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深交易所 市集的国债、金融债、企业债、央行单子及短融组成，其选样是在中证全债指数 样本的基础上加多了央行单子、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企 业债，妥贴营为本基金债券投资的功绩比较基准。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 公司股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股 市价幅趋势最有影响的一种股价指数，妥贴营为本基金港股投资的功绩比较基准。   本基金的功绩比较基准能较好的响应本基金的投资策略，较为科学、合理的 评价本基金的功绩发扬。   若畴昔法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的功绩比 较基准推出，或者市集发生变化导致本功绩比较基准不再适用或本功绩比较基准 中波及的指数变改称号或罢手编制，本基金管理东说念主不错依据选藏投资者正当权益 的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，顺应调养功绩比较基 准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。 七、风险收益特征   本基金为混杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金、债券型基金， 但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及交易国法等各别带来的非常风险。 八、基金管理东说念主代表基金诈欺鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；                              海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 东说念主牟取任何欠妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。 十、投资组合陈说   基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈说所载贵府不存在子虚纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主中原银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 12 月 内容不存在子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合陈说所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，开头于《海富通欣利混杂 型证券投资基金 2024 年第 3 季度陈说》。                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金总资产的比       序号       名堂            金额（元）                                                 例（%）            其中：股票              26，932，170.10           40.57            其中：债券              36，551，160.14           55.06               资 产 支持证                     -               -                                  海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书             券             其中：买断式回购的                          -             -             买入返售金融资产             付金共计     本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 3，767，615.38 元，占资 产净值比例为 5.77%。                                                    金额单元：东说念主民币元                                                    占基金资产净值比      代码          行业类别            公允价值（元）                                                      例（％） A           农、林、牧、渔业                           -           - B           采矿业                      829，816.00           1.27 C           制造业                    14，107，614.48         21.61 D           电力、热力、燃气及               1，780，920.00          2.73             水出产和供应业 E           建筑业                     1，713，636.00          2.63 F           批发和零卖业                   711，795.00           1.09 G           交通运载、仓储和邮                130，186.00           0.20             政业 H           住宿和餐饮业                             -             - I           信息传输、软件和信               1，985，397.24          3.04             息时期服务业 J           金融业                     1，048，024.00          1.61 K           房地产业                     181，090.00           0.28 L           租出和商务服务业                  85，860.00           0.13 M           科 学 研 究 和 时期服                      -             -             务业 N           水利、环境和全球设                407，445.00           0.62             施管理业 O           住户服务、修理和其                          -             -             他服务业 P           栽培                                 -             -                                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 Q                    卫生和社会服务                            -             - R                    文化、体育和文娱业                182，771.00           0.28 S                    抽象                                -              -                      共计                     23，164，554.72         35.49                                                             金额单元：东说念主民币元           行业类别            公允价值（东说念主民币元）         占基金资产净值比例（%） 原材料                               263，957.54           0.40 工业                              1，474，025.25           2.26 非日常糊口耗损品                          134，348.67           0.21 医疗保健                                    54，571.82                  0.08 金融                                     996，961.32                  1.53 通服气务                                   132，472.95                  0.20 公用作事                                   272，358.61                  0.42 房地产                                     438，919.22                 0.67 共计                                    3，767，615.38                 5.77     以上分类选定全球行业分类模范(GICS)。                                                           金额单元：东说念主民币元                                                                 占基金资产                                                      公允价值     序号       股票代码         股票称号        数目（股）                     净值比例                                                       （元）                                                                  （％）                                                             金额单元：东说念主民币元                                            海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书                                                              占基金资产净值比       序号                 债券品种             公允价值（元）                                                                例（％）                     其中：政策性金融债                            -               -                                                             金额单元：东说念主民币元                                                                   占基金资产                                                       公允价值  序号         债券代码           债券称号           数目（张）                   净值比例                                                         （元）                                                                    （％） 资明细   本基金本陈说期末未持有资产支持证券。   本基金本陈说期末未持有贵金属。   本基金本陈说期末未持有权证。                            海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书        本基金本陈说期末未持有股指期货。        本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管 理东说念主将充分讨论股指期货的流动性及风险收益特征，遴荐流动性好、交易活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法则对于基金投资股指 期货的投资策略另有规矩的，本基金将按法律法则的规矩实行。        根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。        本基金本陈说期末未持有国债期货。        根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。        本基金投资的前十名证券的刊行主体中，杭州银行股份有限公司在本陈说编 制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局浙江监管局的处罚。        本基金对上述主体所刊行证券的投资决策范例合适联系法律法则、基金合同 及公司轨制的规矩。                                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书        除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现 本期被监管部门立案看望，或在本陈说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情 形。        本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库之外 的股票。                                                       金额单元：东说念主民币元              序号                 称号                    金额（元）                                             公允价值           占基金资产净        序号           债券代码      债券称号                                              （元）           值比例（％）                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书                            海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金本陈说期末前十名股票中未存在畅达受限情况。                                     海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书                     第十部分 基金的功绩    基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。    基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表                                      功绩比较                    份额净值 功绩比较           份额净值                       基准收益  阶段                增长率标 基准收益                  ①－③     ②－④           增长率①                       率模范差                    准差②     率③                                        ④ 日（基 金合同 奏效        2.05%    0.15%   0.27%      0.19%   1.78%   -0.04% 日）至 日 日至 日 日至 日 日（基       12.60%   0.51%   7.04%      0.27%   5.56%   0.24% 金合同 奏效                                     海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 日）至 日                                      功绩比较                    份额净值 功绩比较           份额净值                       基准收益  阶段                增长率标 基准收益                  ①－③     ②－④           增长率①                       率模范差                    准差②     率③                                        ④ 日（基 金合同 奏效        1.99%    0.15%   0.27%      0.19%   1.72%   -0.04% 日）至 日 日至 日 日至 日 日（基 金合同 奏效        11.91%   0.51%   7.04%      0.27%   4.87%   0.24% 日）至 日                                  海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 二、 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动偏执与同期功绩比较 基准收益率变动的比较  （2021 年 9 月 14 日至 2024 年 9 月 30 日）  （2021 年 9 月 14 日至 2024 年 9 月 30 日）                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金合同于 2021 年 9 月 14 日奏效。按基金合同规矩，本基金自基金合同 奏效起 6 个月内为建仓期。建仓期终局时本基金的各项投资比例已达到基金合同 第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制中规矩的各项比例。                       海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书             第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。 四、基金财产的督察和责罚   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章打消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                       海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书          第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易局面的交易日以及国度法 律法则 规矩需要对外败露基金净值的非交易日。 二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、债券、资产 支持证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃市集且大略获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应选定最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不行真确响应公允价值的，移交报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中讨论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征讨论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选定在当前情况下适用何况有充足 可利用数据和其他信息支持的估值时期确定公允价值。选定估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，移交估值 进行调养并确定公允价值。 四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考相通投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调度债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值时期确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支持证券，选定估值时期确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，移交市集报价进行调养以阐述估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应选定估值时期确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券，选定估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                       海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初度公开拓行股票时公司鼓励公开拓售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会关联规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显豁各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）股指期货合约、股票期权合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选定最近交易 日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管理东说念主如选定本项第（1）小项规矩的方法对基金 资产进行估值，均应被觉得选定了顺应的估值方法。可是，如果基金管理东说念主觉得 按本项第（1）小项规矩的方法对基金资产进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 的市集分别估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命联系法律法则以及监管部 门、自律组织的规矩。                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的规矩或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关联法律法则，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹划结果对外给予公布。 五、估值范例 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国 家另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应每个服务日筹划基金资产净值及种种基金份额的基金 份额净 值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。 六、估值缺欠的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值缺欠时，视为该类基金份额净值缺欠。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                       海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状变成估值缺欠，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状 的服务东说念主应当对由于该估值缺欠遭受损不当事东说念主（“受损方”）的凯旋损失按下 述“估值缺欠处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值缺欠服务方应及 时和洽各方，实时进行改革，因改革估值缺欠发生的用度由估值缺欠服务方承担； 由于估值缺欠服务方未实时改革已产生的估值缺欠，给当事东说念主变成损失的，由估 值缺欠服务方对凯旋损失承担抵偿服务；若估值缺欠服务方依然积极和洽，何况 有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行改革而未改革，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺欠服务方移交改革的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值缺欠已得 到改革。   （2）估值缺欠的服务方对关联当事东说念主的凯旋损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值缺欠的关联凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺欠而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺欠服务方仍移交估值缺欠负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值缺欠 服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主依然将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的不 当得利返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值缺欠服务方。   （4）估值缺欠调养选定尽量规复至假定未发生估值缺欠的正确情形的方式。   估值缺欠被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值缺欠发生 的原因确定估值缺欠的服务方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠变成的损失 进行评估；                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的服务方进行 改革和抵偿损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值缺欠的改革向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值筹划出现缺欠时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当种种基金份额的基金份额净值筹划差错给基金和基金份额持有东说念主造 成损失需要进行抵偿时，由基金管理东说念主对种种基金份额的基金份额持有东说念主或者基 金先行支付抵偿金，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的责 任，经阐述后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给种种基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理 东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主筹划的种种基金份额的基金份额净值已由基金托管 东说念主复核 阐述后公告，而且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现缺欠，种种基金份额的基金 份额净值出错且给种种基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律法则的规矩对投 资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，按照其各自的 罪状进程各自承担相应的服务。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额的基金份额净值的筹划结果， 天然屡次重新筹划和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布种种基金份 额的基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的筹划结果对外公布，由此给种种基金 份额的基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该交易日基金资产净值 筹划顺 延缺欠而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   ④由于基金管理东说念主提供的信息缺欠（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致种种基金份额的基金份额净值筹划缺欠而引起的种种基金份额 持有东说念主 和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统竖立而产生的净值筹划尾 差，以基金管理东说念主筹划结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 七、暂停估值的情形 营业或港股通临时停市时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的阐述   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责筹划，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交易终局后筹划当日的基金资 产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 筹划结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 十、特殊情况的处理方法 差不动作基金资产估值缺欠处理。                       海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 记结算公司发送的数据缺欠等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然选定必要、适 当、合理的措施进行搜检，但未能发现缺欠的，由此变成的基金资产估值缺欠， 基金管理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿服务，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施摈斥或缩小由此变成的影响。                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书             第十三部分 基金的收益分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨 利润中 已终局收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金种种份额默许的收益分拨方式是现金分成；本基金不同份额类别基金份额， 其分成相互零丁、互不影响；投资者不同基金交易账户竖立的基金分成相互零丁、 互不影响； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分拨金额后不行 低于面 值；   在合适法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无履行不利影响 的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调养，不需召开基 金份额持有东说念主大会。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。 四、收益分拨决策                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同 的收益分拨决策。 五、收益分拨决策着实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹划方法，依照《业务国法》实行。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩。                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书            第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主依据基金管理东说念主出具的划款指示，于次月 前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主依据基金管理东说念主出具的划款指示，于次月 前 2 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主依据基金管理东说念主出具的划款指示，于次月 前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，并由登记机构支付给 C 类 基金份额的销售机构。基金销售服务费由基金管理东说念主代收，基金管理东说念主收到后按 照联系条约支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日 期顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金继续销售以及基金份额持 有东说念主服 务等各项用度。销售服务费使用范围不包括基金召募期间的上述用度。 条约规矩，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。                           海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书            第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照关联规矩编制基金司帐报表； 并以托管条约约定的方式阐述。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书             第十六部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理规矩》、《基金合同》偏执他关联规矩。联系法律法则对于信 息败露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。 二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵府。 三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 四、本基金公开败露的信息应选定汉文文本。如同期选定外文文本的，基金信息 败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开败露的信息选定阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府概要 基金份额持有东说念主大会召开的国法及具体范例，说明基金家具的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵府概要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 《基金合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金家具贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规矩网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份 额累计 净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点败露灵通日的种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站败露半年 度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明种种基 金份额申购、赎回价钱的筹划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在规矩网站上，并将年度陈说领导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在规矩网站上，并将中期陈说领导性公告登载在规矩报刊上。                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东说念主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在规矩网站上，并将季度陈说领导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决 策的其他要害信息”项下败露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说 期内持有份额变化情况及本基金的非常风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组搭伙产情 况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动；                           海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内，变动跳动百分 之三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 履行限制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集荣华传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开清晰， 并将关联情况立即陈说中国证监会。   （九）计帐陈说                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规矩网站上， 并将计帐陈说领导性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）资产支持证券的投资情况   本基金投资资产支持证券，基金管理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中败露 其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和陈说期内 整个的资产支持证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈说中败露其持有的资产支 持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   （十二）基金投资畅达受限证券的信息败露   基金管理东说念主应在基金投资非公开拓行股票后两个交易日内，在中国证监会规 定媒介败露所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。基金管理东说念主需按照法则要 求在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献中 败露畅达受限证券的投资情况。   （十三）投资股指期货的信息败露   基金管理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险办法等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资办法。   （十四）投资股票期权的信息败露   基金管理东说念主应当在依期信息败露文献中败露参与股票期权交易的关联情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示股票 期权交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资办法。   （十五）参与港股通交易的信息败露   基金管理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中败露参与港股通交易的联系情况。   （十六）实施侧袋机制期间的信息败露                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息败露，详见招募说明书的规矩。   （十七）中国证监会规矩的其他信息 六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 败露内容与表情准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期陈说、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金 计帐陈说等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面 或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，可是其他全球媒介不得早于规矩媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律主张书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往往投资操作的前提下，自主晋升信息败露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律国法的联系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息败露文献的存放与查阅                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书  照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息败露的情形 原因暂停营业时； 资产价值时；                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表主张且合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务 所进行审计并败露专项审计主张。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求跳动前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主筹划各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需讨论主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他 投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主移交主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业司帐准则》的联系要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值动作基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主皆应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用合适 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并败露专项审计主张。 七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。                       海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期陈说中败露陈说期内侧袋账 户联系信息，基金依期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度陈说进行审计时，移交陈说期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度陈说败露等发表审计主张。 八、本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡凯旋援用法律法则或监管国法的部分， 如将来法律法则或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管理东说念主经与基金托管 东说念主协商一致并履行顺应范例后，可凯旋对本部天职容进行修改和调养，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书               第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有： （一） 本基金非常的风险 场，因此股市、债市的波动将影响到基金功绩及持有东说念主陈说。本基金投资于股票 资产及存托凭证的比例占基金资产的比例为 0%-50%，无法十足遁藏市集举座下 跌风险和个股着落风险，基金净值可能受到影响。本基金坚持价值和历久投资理 念，疼爱股票投资风险的注重，可是基于投资范围的规矩，本基金无法十足遁藏 股票市集和债券市集的着落风险。 赎回或暂停赎回的风险。 对象、税务政策、市集轨制、交易国法等方面皆有一定的限制，而且此类限制可 能会不停调养，这些限制因素的变化可能对本基金参预或退出当地市集变成迤逦， 从而对投资收益以及往往的申购赎回产生凯旋或障碍的影响。其次，在“内地与 香港股票市集交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括其他特殊风 险：香港市集交易国法有别于内地 A 股市集国法，港股市集实行 T+0 反转交易机 制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股不设涨跌幅限 制，港股的价钱可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动；另外，根据现行的港股 通国法，会存在港股通交易日不连贯的情形，如在内地开市香港休市的情形下， 港股通不行往往交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险。 参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最闭幕算汇率。港股通交易日日终，中国证 券登记结算有限服务公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易， 确定交易履行适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基 金的投资收益变成损失。   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交易整个限公司开市前 阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所继续                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不行通过港股通进行买入交 易的风险。 特定机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内畅达转让，该品种的流动性 较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产支持证券可能给组搭伙产净值 带来一定的风险。另外，资产支持证券还濒临提前偿还和脱期支付的风险。   （1）杠杆风险。股指期货交易选定保证金交易方式，由于高杠杆特征，潜 在损失可能成倍放大。   （2）到期日风险。股指期货合约到期时，交易所将按照交割结算价将基金 持有的股指期货合约进行现金交割，届时股指期货合约持有者将无法连接持有到 期合约。另外，期货交割日可能会出现期货合约与现货指数不十足拘谨，或基差 向不利标的变动，影响套利收益。   （3）保证金追加风险。在套利过程中，股指期货市集的变动可能会变成保 证金不及，激勉股指期货合约的强行平仓，由于强行平仓价钱的不确定性，会可 能变成收益率的减小以至本金的损失。在顶点情况下，由于市集向不利标的运行， 或保证金比例临时大幅提高，导致出现保证金不及、又未能在规矩的时刻内补足， 或因其他原因导致中国金融期货交易所对结算会员（也即期货公司）下的经纪账 户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。   （4）盯市结算风险。股指期货选定保证金交易，保证金账户实行当日无负 债结算轨制，对资金管理要求较高。假如市集走势对本基金财产不利，期货经纪 公司会按照期货经纪合同约定的时刻和方式通知基金管理东说念主追加保证金，以使资 产管理打算财产能连接持有未平仓合约。如出现顶点行情，市集继续向不利标的 波动导致期货保证金不及，又未能在规矩时刻内补足，按规矩保证金账户将被强 制平仓，以至已缴付的整个保证金皆不行弥补损失，从而导致超出预期的损失。   （5）套利策略的风险。套利组合建立时，起点，有冲击成本对预期收益率 的影响；其次，碰到指数因素股停牌，需要重新赶紧调养组合结构；沪深 300 指 数因素会依期调养，套利组合理当作相对的调养；终末，套利运行过程中，因素 股个体步履（配股、分拆、合并）导致权重变化，需要实时调养组合持仓。这些 皆会导致基差的存在。如发生基差向不利标的变动、套利模子缺欠、由于流动性                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 不及导致市集冲击成本过大或者股指期货部分被强行平仓或强行减仓而 无法继 续持有，皆将影响套利策略的效率，顶点情况下可导致套利失败。   （6）无法平仓的风险。假如市集剧烈变化的情况下，基金管理东说念主可能难以 或无法将持有的未平仓合约平仓，举例市集达到涨跌停板或现货组合因停牌等情 况无法卖出。   （7）强行减仓的风险。在顶点情况下，基金持有的期货合约可能被期货交 易所强行减仓，从而使得基金无法连接持有股指期货合约，从而导致套利失败。 管理风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负 面影响和损失。基金管理东说念主为了更好的注重投资股票期权所濒临的种种风险，建 立了股票期权交易决策小组，按照关联要求作念好东说念主员培训服务，确保投资、风控 等中枢岗亭东说念主员具备股票期权业务知识和相应的专科才气，同期授权特定的管理 东说念主员负责股票期权的投资审批事项。 以至出现较大吃亏的风险，以及与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机 制以及交易机制等联系的市集风险、流动性风险及操作风险等。   具体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证联系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主履行享有的权益与境外基础证券 持有东说念主的权益天然基本极度，但并不行等同于凯旋持有境外基础证券。 托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出额外修改。 东身份凯旋诈欺鼓励权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并行 使分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调度比例发生调养、红筹公司和存托东说念主可能对存托                           海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前通知的方式，即对基金奏效。基金可能无法对此诈欺表决权。 法冻结、强制实行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让，存 托东说念主无法连接按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与立异企业刊行联系的风险   立异企业证券初度公开拓行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开拓行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二 级市集 交易价钱。   （3）与境外刊行东说念主联系的风险 用境外注册地公司法等法律法则的规矩；依然在境外上市的，还需要盲从境外上 市地联系国法。投资者权利偏执诈欺可能与境内市集存在一定各别。此外，境内 鼓励和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等持有，境内投资者可能无法履行 参与公司紧要事务的决策。 拿起证券诉讼，但境内投资者无法凯旋动作红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制联系的风险 存托凭证可能出当今一个市集往往交易而在另一个市集实施停牌等表象。 研究陈说不雅点、境表里交易机制各别、极端交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。                       海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 股票可能荡漾至境内市集上市交易，或者公司实施配股、非公开拓行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证畅达数目，可能引起交易价 格波动。 的交流类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调度 为境外基础证券。 （二） 市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资心境和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利憨凯旋影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、市集前程、时期更新、财务气象、新家具研究开拓等皆会导致公 司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能着落， 或者大略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 预见的变化。天然基金不错通过投资种种化来分布这种非系统风险，但不行十足 幸免。止境地，如果上市公司涉嫌财务独揽、内幕交易、关联交易等情形，或被 监管部门处罚，将严重毁伤持有东说念主利益。 胀，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的 保值升值。                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 （三） 信用风险   当基金持有的债券、单子的刊行东说念主走嘴，不按时偿付本金或利息时，或交易 敌手走嘴时，将凯旋导致资产的损失，产生信用风险。本基金濒临的信用风险包 括： 或回购交易中融资方走嘴无法按时支付回购本金和利息所带来的走嘴风险； 气象恶化、偿债才气责难等原因，信用评级机构调低债券及刊行东说念主信用品级的风 险，从而导致债券价钱下降的风险； 真确响应刊行东说念主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价钱 着落的风险； 于交易敌手方不行足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的证 券或价款而产生损失，或导致基金不行实时收拢市集契机，对投资收益产生影响。 （四） 管理风险   基金管理东说念主的专科技能、研究才气及投资管理水平凯旋影响到其对信息的占 有、分析和对经济时事、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东说念主的投资管理轨制、风险管理和里面限制轨制是否健全，能否有 效注重说念德风险和其他合规性风险，以及基金管理东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。 （五） 流动性风险   我国证券市集动作新兴转轨市集，市集举座流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因各式原因濒临较高的流动性风险，使证券交易的实行难度提 高，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能变成基金仓位 调养和资产变现困难，加重流动性风险。                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分布化投资和精选个股原则的基础上， 通过一系列风险限制办法加强对流动性风险的追踪、注重和限制，但基金管理东说念主 并不保证十足幸免此类风险。 （六） 操作和时期风险   基金的联系当事东说念主在各业务门径的操作过程中，可能因里面限制不到位或者 东说念主为因素变成操作无理或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交 易缺欠和诓骗等。   此外，在灵通式基金的后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影 响交易的往往进行以至导致基金持有东说念主利益受到影响。这种时期风险可能来自基 金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所和证券登记结算机构等。 （七） 合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则或基金合同关联规矩的风险。 （八） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行移动关联的风险。本基金投资 波及债券收益率弧线策略，由于久期等办法对利率风险的臆想是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生诬告或蝶形等非平行变化， 并导致久期等办法无法全面响应利率风险的真确水平。久期交流的货币市集器具 组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位移时会产 生较大的各别。 （九） 杠杆放大风险   本基金或选定杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险均会相应加多，止境是，当收益率的履行走势与预期走势违反 的情况下，市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 （十） 投资流动性受限资产的风险   基金投资有明确锁依期的非公开拓行股票，按监管机构或行业协会关联规矩 确定公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘 价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需讨论该估值方式对基金净值的影响。 另外，本基金可能由于持有流动性受限资产而濒临流动性风险以及流动性受限期 间内证券价钱大幅着落的风险。 （十一） 流动性风险评估   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跳动三个月初始办理申购、赎回，灵通 日为上海证券交易所、深圳证券交易所的往往交易日，具体办理时刻为上海证券 交易所、深圳证券交易所往往交易日的交易时刻（若本基金参与港股通交易且该 服务日为非港股通交易日时，则本基金不灵通该服务日的申购和赎回等业务，具 体以届时公告为准），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合 同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。因此，投资者可能濒临基金暂停申购及赎 回的风险。此外，在本基金发生多数赎回情形时，基金持有东说念主还可能濒临脱期赎 回或暂停赎回的风险。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板偏执他 经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、场所政府债、可交换债券、 可调度债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、 银行进款（包括条约进款、依期进款偏执他银行进款）、货币市集器具、同行存 单、股指期货、股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具， 但须合适中国证监会的联系规矩。本基金为混杂型基金，其中投资于股票资产及 存托凭证占基金资产的比例为 0%-50%，投资于港股通标的股票比例占股票投资 比例的 0-50%，投资于同行存单的比例不跳动基金资产的 20%。跟着我国股票市 场交易机制的逐步完善、投资者结构的优化、信息败露联系法律法则的推出，我                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 国的股票市集依然具备较好的流动性，港股通标的股票也均具有较好的市集容量 和流动性。同期本基金也投资于债券资产；总体来看，利率债和高信用评级短期 融资券、超短期融资券、银行进款、同行存单等金融器具的流动特性况相对较好， 低信用评级次级债等金融器具的流动特性况相对较差；但由于市集利率环境的变 化，刊行主体信用天禀的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债、资产支持证 券等品种濒临流动性相对较差的情况。如果市集短时刻内资金面发生较大变化， 而组合自己杠杆率较高且所投资的标的流动特性况较差；或基金濒临较大比例赎 回，则可能会影响到基金资产的流动性和投资收益。   根据《流动性风险管理规矩》，基金管理东说念主需根据基金投资东说念主结构调养基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组搭伙产的变现才气与投资者赎回需求 相匹配。基金管理东说念主将密切监控投资组合流动性风险办法，实时调养组合持仓结 构，严格限制组合杠杆比率，限制畅达受限资产比例等。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入申 请份额 总和后的余额）跳动前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分脱期赎回。当基金管理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求 时，按往往赎回范例实行。当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自 动转入下一个灵通日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被打消。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主跳动上一灵通日基金总份 额 30%的赎回苦求（以下简称“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错延 期办理赎回苦求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 回苦求：若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日给予全部阐述，则基金管理东说念主在仍 可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐述，对大额赎回 苦求东说念主未予阐述的赎回苦求脱期办理；若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未予 全部阐述，则基金管理东说念主在可接受赎回苦求的范围内对小额赎回苦求东说念主的赎回申 请按比例阐述，对未阐述的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额 赎回苦求东说念主的全部赎回苦求）脱期办理。脱期办理的赎回苦求适用本条文定的延 期赎回或取消赎回的国法：遴荐取消赎回的，当日未获受理的赎回苦求将被打消； 遴荐脱期赎回的，当日未获处理的赎回苦求将自动转入下一个灵通日连接赎回， 直到全部赎回为止。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权 并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推。同期，基 金管理东说念主应当对脱期办理的事宜在规矩媒介上刊登公告。   连结 2 个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东说念主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不 得跳动 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   具体可见《招募说明书》“八、基金份额的申购与赎回”中“十一、多数赎 回的情形及处理方式”的联系内容。   本基金在濒临大界限赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 自制对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于暂停接受 赎回苦求、脱期办理多数赎回苦求、降速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费、舞动订价、实施侧袋机制等动作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的 扶助措施，同期基金管理东说念主应时刻注重可能产生的流动性风险，对流动性风险进                       海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能 无法按合同约定的时限支付赎回款项，或加多赎回成本。 （十二） 实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效障碍并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额往往灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主筹划各项投资运作办法和基金功绩办法时以 主袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金依期陈说中败露陈说期末特 定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于 特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 （十三） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍规矩等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构选定的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险 之间的匹配磨练。                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 （十四） 其他风险 方面不完善而产生的风险； 管理东说念主自身凯旋限制才气之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损； 导致基金资产损失； 二、声明 构销售，基金管理东说念主与基金销售机构皆不行保证其收益或本金安全。                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书    第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。 二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主联贯的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                           海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律主张书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在规矩报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存                     海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主按照法律法则规矩的期限保存。                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书            第二十部分 基金合同的内容摘要 一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的时势，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法则的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、 赎回、调度、依期定额投资和非交易过户等业务国法；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定顺应合理的措施使筹划种种基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩筹划并公告种种基金 净值信息，确定种种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩，履行信息败露 及陈说义务；   （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予隐秘，不                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科照应人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则规矩的年限保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报 表、记录和其他联系贵府；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时刻发出，何况 保证投资者大略按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临完了、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金管理东说念主时势，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息 在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》、《托管协 议》的规矩安全督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏执他关联规矩外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关联的紧要合同及关联凭证；                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管条约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏执 他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前给予隐秘，不得向他东说念主泄露，但 照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金资产净值、种种基金份额的基金份 额净值、种种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具主张，说 明基金管理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的 规矩进行；如果基金管理东说念主有未实行《基金合同》及《托管条约》规矩的步履， 还应当说明基金托管东说念主是否选定了顺应的措施；   （11）按照法律法则规矩的年限保存基金托管业务步履的记录、账册、报表 和其他联系贵府；   （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》及《托管条约》的规矩监督基金管理东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临完了、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，答应担赔 偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任；                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；                           海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》阻隔的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持有东说念主大会另有规矩的，以届 时灵验的法律法则为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳模范或调高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无履行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售服务费率、调养本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费方式或调养基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及国法进行调养；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则规矩或中国证监会 许可的范围内调养关联认购、申购、赎回、调度、基金交易、非交易过户、转托 管等业务国法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自                           海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得障碍、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信方式、奉求的公证机关偏执联 系方式和辩论东说念主、表决主张寄交的截止时刻和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管理东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额持有东说念主诈欺投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释合适法律法则、《基金合 同》和会议通知的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连 续公布联系领导性公告；                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通知不参加收取表决主张的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主凯旋出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）；若本东说念主凯旋出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主凯旋出具表决主张或授权他东说念主代表出具 表决主张；   （4）上述第（3）项中凯旋出具表决主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主张的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求 解释符 正当律法则、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错选定网 络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明； 在会议召开方式上，本基金亦可选定其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相团结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开 会的范例进行。基金份额持有东说念主不错选定书面、网罗、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定范例确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作 该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 止境决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以止境 决议通过方为灵验。                       海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据解释，不然提交 合适会议通知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，时势 合适会议通知规矩的表决主张视为灵验表决，表决主张笼统不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议初始后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举 两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议初始 后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告                            海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果选定 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有经管力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过；                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等规矩，但凡凯旋援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监 管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可凯旋对本 部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主联贯的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。                           海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律主张书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主按照法律法则规矩的期限保存。                       海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 四、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如不肯或者不行通过协商、统一责罚的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法 进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有经管力。 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和托管条约规矩的义务，选藏基金份额持有东说念主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的关联规矩）统帅，并从其解释。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                                  海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书            第二十一部分 基金托管条约的内容摘要 一、托管条约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东说念主：路颖    成立日历：2003 年 4 月 18 日    批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字〔2003〕48 号    组织方式：有限服务公司    注册成本：3 亿元东说念主民币    存续期间：继续运筹帷幄    运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称号：中原银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号    邮政编码：100005    法定代表东说念主：李民吉    成立时刻：1992 年 10 月 14 日    基金托管阅历批准机关及文号：中国证监会证监基金字200525 号    批准诞盼愿关和批准诞生文号：中国东说念主民银行银复（1992）391 号    组织方式：股份有限公司    注册成本：15914928468 元东说念主民币    存续期间：继续运筹帷幄    运筹帷幄范围：接纳公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；结汇、售汇业务；保 险兼业代理业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券遴荐模范的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的表情提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用联系时期系统，对基金履行投资是否合适基金合同对于证券遴荐标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板偏执他 经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、场所政府债、可交换债券、 可调度债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、 银行进款（包括条约进款、依期进款偏执他银行进款）、货币市集器具、同行存 单、股指期货、股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具， 但须合适中国证监会的联系规矩。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票资产及存托凭证的比例占基金资产的比例为 0%-50%，投 资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0%-50%，投资于同行存单的比例不 跳动基金资产的 20%；每个交易日日终，扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 顺应范例后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0%-50%； 证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股共计筹划），其市值不跳动基金资产净值的 10%； 的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计筹划），不跳动该证券 的 10%，十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目 规矩的比例限制； 资产净值的 40%；参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 金资产净值的 10%； 该资产支持证券界限的 10%； 益东说念主的种种资产支持证券，不得跳动其种种资产支持证券共计界限的 10%； 基金持有资产支持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理 东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 司可畅达股票的 30%；十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金 以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   （1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动 基金资产净值的 10%；   （2）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   （3）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基 金持有的股票总市值的 20%；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差筹划）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳动上一交易日基金资产净值的 20%；   （1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资 产净值的 10%；   （2）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期 权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所国法招供的可冲抵期权保证金的 现金等价物；                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）本基金未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   除第 2、10、14、15 项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投 资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但法律法则或中国证监会规矩 的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 初始。   法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应范例后，则本基金投资不再受联系限制或按调养后的规矩实行，但须提 前公告。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（十一）项基金投资辞谢步履进行过后监督。   根据法律法则关联基金从事关联交易的规矩，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他紧要猛烈关系 的公司 名单偏执更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、 圆善性、全面性。基金管理东说念主、基金托管东说念主有服务分别督察真确、圆善、全面的 关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主（或基金托管东说念主） 应实时发送基金托管东说念主（或基金管理东说念主），基金托管东说念主（或基金管理东说念主）应实时 阐述已著名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督过程，基金管理 东说念主仍违章进行关联交易，并变成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担服务，基金 托管东说念主有权向中国证监会陈说。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、履行 限制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 照市集自制合理价钱实行。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予败露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或调养上述辞谢性规矩，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行顺应范例后，则本基金投资不再受联系限制或按照调养后的规 定实行。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经慎重遴荐的、本基金 适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。 基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手 名单进 行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基 金管理东说念主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托 管东说念主说明原理，在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商责罚。 基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调养的名单初始奏效，新名单生 效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照联系条约进行 结算。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交 易敌手名单的，视为基金管理东说念主招供全市集交易敌手。基金管理东说念主负责对交易对 手的资信限制，按银行间债券市集的交易国法进行交易，基金托管东说念主则根据银行 间债券市集成交单春联系合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同 变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或 交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由 此变成的任何损结怨服务。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金管理 东说念主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律法则的规矩及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险限制；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成联系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值筹划、种种基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的功绩发扬数据 印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务，并将在发现后立即陈说中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资 畅达受限证券进行监督。 受限证券关联问题的通知》等关联法律法则规矩。 市公司证券刊行管理办法》表率的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证 券。 风险限制轨制、流动性风险限制预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险限制轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章 轨制经董事和会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供关联畅达受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管理东说念主与承 销商缔结的销售条约复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、完 整。 由觉得因市集出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金 财产造 成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的摈斥或注重措施进行补 充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面通知基金管理东说念主，有                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 权断绝实行其关联指示。因断绝实行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不 承担任何服务，并有权陈说中国证监会。 保证基金托管东说念主大略往往查询。因基金管理东说念主原因产生的畅达受限证券登记存管 问题，变成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全督察基金财产的服务与损失， 由基金管理东说念主承担。 者报送了子虚的数据，导致基金托管东说念主不行履行基金托管东说念主职责的，基金管理东说念主 应照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本托管条约履行职 责外，因投资畅达受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本托管条约履行监督职 责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作中 违反法律法则和基金合同的规矩，应实时以书面方式通知基金管理东说念主限期纠正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通知后 应不才一服务日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易范例依然奏效的 投资指示违反法律、行政法则和其他关联规矩，或者违反基金合同约定的，应当 立即通知基金管理东说念主，并陈说中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应 在规矩时刻内恢复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管理东说念主应积 极配合提供联整个据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章步履，应实时陈说中国证监会， 同期通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管理东说念主无正 当原理，断绝、阻截对方根据本托管条约规矩诈欺监督权，或选定拖延、诓骗等                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应陈说中国证监会。 三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主筹划的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本托管条约偏执他关联规矩时，应实时以书面方式 通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应不才一服务日前实时查对并 以书面方式给基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不 限于：提交联系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在规矩时 间内恢复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应实时陈说中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，断绝、阻截对方根据本托管条约规矩诈欺监督权，或选定拖延、诓骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议告诫仍不改正的，基 金管理东说念主应陈说中国证监会。 四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 户。 金财产的圆善与零丁。 督察基金财产，如有特殊情况两边可另行协商责罚。 确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通知基金管理东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金托管东说念主对此不承担任何服务。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 基金管理东说念主开立并管理。 金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关联规矩后， 基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托 管资金 账户，同期在规矩时刻内，聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事 务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为灵验。 规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主督察和使用。本基金除证券交易所场内交易除外的货币收支步履，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金 账户进行。                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的时势开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 资金账户。证券运筹帷幄机构根据联系法律法则、表大肆文献为本基金开立联系资金 账户并按照该证券运筹帷幄机构开户的过程和要求与基金管理东说念主缔结联系条约。 存放在基金管理东说念主为基金开设的证券交易资金账户中，场内的证券资金计帐由基 金管理东说念主所遴荐的证券公司负责。 使用，限于喜跃开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借和未 经对方同意私行转让基金的任何证券账户或证券交易资金账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的步履。本基金通过证券经纪机构进行的交易由 证券经纪机构动作结算参与东说念主代理本基金进行结算。 证券经纪机构负责，账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关联规矩，以本基金的时势在中央国 债登记结算有限服务公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算 账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主代表本基金缔结寰宇 银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联国法使用并管理。                           海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的督察   基金财产投资的关联什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善督察，督察凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行灵验限制下的什物证券在 基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行灵验限制的什物证券不承担督察服务。   （八）与基金财产关联的紧要合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主督察。除条约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 关联的紧要合同期应尽量保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。紧要合同的督察期限按照法律法则规矩 的期限确定。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得荡漾。基金管理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。 五、基金资产净值筹划和司帐核算   （一）基金资产净值的筹划及复核范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，A 类或 C 类基金资产净值除以当日 A 类或 C 类基金份额的余额数目筹划，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元， 少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急 调养机制，具体规矩参见基金管理东说念主届时发布的联系公告。国度另有规矩的，从 其规矩。   基金管理东说念主每个服务日筹划基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩公 告。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基 金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 依据基金合同和联系法律法则的规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、债券、资产 支持证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日 的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考相通投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近交易市价，确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 交易所市集挂牌转让的资产支持证券，选定估值时期确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，移交市集报价进行调养以阐述估值日的公 允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应选定估值时期确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开拓行股票时公司鼓励公开拓售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会关联规矩确定公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显豁各别，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）股指期货合约、股票期权合约估值方法 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选定最近交易日 结算价估值； 进行估值，均应被觉得选定了顺应的估值方法。可是，如果基金管理东说念主觉得按本 项第 1）小项规矩的方法对基金资产进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金 管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值；   （5）估值筹划中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。   （6）并吞股票或债券同期在两个或两个以上市集交易的，按股票或债券所 处的市集分别估值。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选定舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命联系法律法则以及监管 部门、自律组织的规矩。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   （10）联系法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的规矩或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关联法律法则，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹划结果对外给予公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所变成 的缺欠不动作基金资产估值缺欠处理；   （2）由于关联司帐轨制变化或不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、 登记结算公司及证券经纪商发送的数据缺欠等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已 经选定必要、顺应、合理的措施进行搜检，但未能发现缺欠的，由此变成的基金 资产估值缺欠，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿服务，但基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当积极选定必要的措施摈斥或缩小由此变成的影响。   （三）基金份额净值缺欠的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值缺欠时，视为该类基金份额净值缺欠。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状变成估值缺欠，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状                        海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 的服务东说念主应当对由于该估值缺欠遭受损不当事东说念主（“受损方”）的凯旋损失按下 述“估值缺欠处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值缺欠服务方应及 时和洽各方，实时进行改革，因改革估值缺欠发生的用度由估值缺欠服务方承担； 由于估值缺欠服务方未实时改革已产生的估值缺欠，给当事东说念主变成损失的，由估 值缺欠服务方对凯旋损失承担抵偿服务；若估值缺欠服务方依然积极和洽，何况 有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行改革而未改革，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺欠服务方移交改革的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值缺欠已得 到改革。   （2）估值缺欠的服务方对关联当事东说念主的凯旋损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值缺欠的关联凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺欠而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺欠服务方仍移交估值缺欠负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值缺欠 服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主依然将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的不 当得利返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值缺欠服务方。   （4）估值缺欠调养选定尽量规复至假定未发生估值缺欠的正确情形的方式。   估值缺欠被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值缺欠发生 的原因确定估值缺欠的服务方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠变成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的服务方进行 改革和抵偿损失；                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值缺欠的改革向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值筹划出现缺欠时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当种种基金份额的基金份额净值筹划差错给基金和基金份额持有东说念主造 成损失需要进行抵偿时，由基金管理东说念主对种种基金份额的基金份额持有东说念主或者基 金先行支付抵偿金，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的责 任，经阐述后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给种种基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理 东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主筹划的种种基金份额的基金份额净值已由基金托管 东说念主复核 阐述后公告，而且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现缺欠，种种基金份额的基金 份额净值出错且给种种基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律法则的规矩对投 资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，按照其各自的 罪状进程各自承担相应的服务。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额的基金份额净值的筹划结果， 天然屡次重新筹划和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布种种基金份 额的基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的筹划结果对外公布，由此给种种基金 份额的基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该交易日基金资产净值 筹划顺 延缺欠而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息缺欠（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致种种基金份额的基金份额净值筹划缺欠而引起的种种基金份额 持有东说念主 和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。                         海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统竖立而产生的净值筹划尾 差，以基金管理东说念主筹划结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （四）暂停估值的情形 业或港股通临时停市时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门规矩的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金管理东说念主独随即 竖立、记录和督察本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的筹划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供真确、圆善的基金财务司帐陈说。月度 报表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成；                            《基金合同》奏效后， 基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新 基金招募说明书并登载在《信息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩 网站”）上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一 次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。基金家具贵府概要 是基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金 合同》奏效后，基金家具贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三 个服务日内，更新基金家具贵府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一 次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府概要。季度陈说应在每                           海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 个季度终局之日起 15 个服务日内编制完毕并给予公告；中期陈说在上半年终局 之日起两个月内编制完毕并给予公告；年度陈说在每年终局之日起三个月内编制 完毕并给予公告。基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度 陈说、中期陈说或者年度陈说。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知或通过电子方式 通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度陈说完成当日，将关联陈说提供给基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知 或通过电子方式通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期陈说完成当日，将关联陈说 提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结 果书面通知或通过电子方式通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度陈说完成当日， 将关联陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并 将复核结果书面通知或通过电子方式通知基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主 之间的上述文献交易均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管理东说念主提供的陈说上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用 章的复 核主张书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公 告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比较基准的基础数据和 编制结果。 六、基金份额持有东说念主名册的登记与督察   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 应包括持有东说念主的称号和持有的基金份额。                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主 督察。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金 份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等波及到基金要害事项 日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照法律法则规矩的期限妥善督察基金 份额持 有东说念主名册。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应盲从隐秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无 法妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按关联法则规矩各自承担相应的服务。 七、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更范例   本托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对本托管条约进行修改。修改后的 新托管条约，其内容不得与基金合同的规矩有任何突破。基金托管条约的变更报 中国证监会备案。   （二）基金托管条约阻隔的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。                           海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律主张书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主按照法律法则规矩的期限保存。                       海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书 八、争议责罚方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商责罚，协商不行解 决的，任何一方均应将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海 市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决 是终局的，对两边当事东说念主均有经管力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，选藏基金份额持有 东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本托管条约之目的，在此不包括香港、 澳门止境行政区和台湾地区的关联规矩）并从其解释。                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务名堂。主要服务内容如下： 一、贵府发送服务   基金管理东说念主负责向通过基金管理东说念主的直销中心认购或申购本基金的 基金份 额持有东说念主发送联系贵府，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东说念主发送联系贵府。   基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单：   （1）基金份额持有东说念主可登陆本基金管理东说念主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东说念主可通过网站、电话等方式向本基金管理东说念主定制依期电 子对账单，每月度、季度、年度终局后 15 个服务日内由客户服务中心向遴荐电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东说念主也可拨打基金管理东说念主客服热线提取纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不依期的法律法则宣传、市集驳倒，家具保举等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东说念主不错遴荐将当期分拨所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现金红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金管理东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错终局 商议、投诉、建议和寻求各式匡助。                                 海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等各式信息，投资东说念主不错根据各 自的使用风俗自行查询或定制。   基金管理东说念主为现存投资东说念主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发送 方式竖立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东说念主如果念念了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息，请拨打基金管理东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行商议、查询。   寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金管理东说念主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉 或提议 建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述方式联 系基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面领略了本招募说明书。                       海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书          第二十三部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息败露办法》等联系法律法则规矩的内容与表情进行败露，并给予公 告。                            海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制，基金依期陈说公布后，应当分别置备于基金管理东说念主和 基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。投资东说念主也不错凯旋登录基金管理东说念主的 网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内容十足一 致。                          海富通欣利混杂型证券投资基金更新招募说明书             第二十五部分 备查文献  本招募说明书的备查文献包括：  备查文献存放地点为基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资东说念主如需了解注意 的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主苦求查阅。

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