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　　据发文日历2025年01月03日，沪证监决〔2025〕2号，对于对海证期货有限公司接受责令改正措施的决定。笔者也稍有奇怪，这份罚单在一月份貌似莫得出现监管措施中，今天笔者才钟情到这则处罚公告。

　　对于对海证期货有限公司接受责令改正措施的决定

　　海证期货有限公司：

　　经查，你单元（调解社会信用代码：9131000063020370XJ）存在以下违纪事实：

　　你单元开展互联网营销业务历程中巨乳 露出，在营销东说念主员合规管控、留痕解决有用性、告白互助商解决等方面存在不及，上述事实响应出你单元里面已矣存在颓势，违背了《期货公司监督解决目的》（证监会令第155号）第五十六条的治安。

　　凭证《期货公司监督解决目的》第一百零九条的治安，现决定对你单元接受责令改正的监督解决措施。你单元应在收到本决定书之日起30日内赐与改正并提交书面请教。

　　淌若对本监督解决措施不屈的，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督解决委员会提倡行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼技术，上述监督解决措施不罢手履行。

　　中国证券监督解决委员会上海监管局

　　2025年1月3日

　　从处罚原因上来看有三点：互联网营销东说念主员合规管控不及、留痕解决有用性不及、告白互助商解决不及。营销东说念主员管控不及这个很好剖析，各大证券、期货公司的互金业务有大量的一线营销东说念主员，这些从业东说念主员广泛存在合规剖析轻淡、东说念主员的举座训导不高级情形。频年来经纪业务一直是证券、期货公司的处罚重灾地，对于此类问题笔者建议照旧要从职工的平方合规培训、管控监测、整改总结方面下功夫，巩固进步职工的合规剖析，酿成以培训为主、处罚为辅的解决措施，加大对营销东说念主员的监测解决力度。

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　　留痕解决有用性不及，据笔者臆度可能是营销的留痕图片过时失效，原因可能是部分职工清算了企微的缓存图片，也有可能是营销留痕未妥善保存或部分职工存在删除营销留痕的情形。

　　告白互助商解决不及，这点可能是期货公司对第三方互助平台衰败有用的解决监测，波及的点包含：对互助商的尽调与评估、对告白内容的投放监测、告白商互助内容履行性监测（如引流、振荡等）。

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